中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會

中華人民共和國商務部

令

第37號

??《外商投資安全審查辦法》已經2020年11月27日國家發(fā)展和改革委員會第13次委務會議審議通過，并經國務院批準，現予公布，自2021年1月18日起施行。

國家發(fā)展和改革委員會主任：何立峰

商務部部長：鐘山

2020年12月19日

---

 

?外商投資安全審查辦法

?

第一條??為了適應推動形成全面開放新格局的需要，在積極促進外商投資的同時有效預防和化解國家安全風險，根據《中華人民共和國外商投資法》《中華人民共和國國家安全法》和相關法律，制定本辦法。

第二條??對影響或者可能影響國家安全的外商投資，依照本辦法的規(guī)定進行安全審查。

本辦法所稱外商投資，是指外國投資者直接或者間接在中華人民共和國境內（以下簡稱境內）進行的投資活動，包括下列情形：

（一）外國投資者單獨或者與其他投資者共同在境內投資新建項目或者設立企業(yè)；

（二）外國投資者通過并購方式取得境內企業(yè)的股權或者資產；

（三）外國投資者通過其他方式在境內投資。

第三條??國家建立外商投資安全審查工作機制（以下簡稱工作機制），負責組織、協(xié)調、指導外商投資安全審查工作。

工作機制辦公室設在國家發(fā)展改革委，由國家發(fā)展改革委、商務部牽頭，承擔外商投資安全審查的日常工作。

第四條??下列范圍內的外商投資，外國投資者或者境內相關當事人（以下統(tǒng)稱當事人）應當在實施投資前主動向工作機制辦公室申報：

（一）投資軍工、軍工配套等關系國防安全的領域，以及在軍事設施和軍工設施周邊地域投資；

（二）投資關系國家安全的重要農產品、重要能源和資源、重大裝備制造、重要基礎設施、重要運輸服務、重要文化產品與服務、重要信息技術和互聯網產品與服務、重要金融服務、關鍵技術以及其他重要領域，并取得所投資企業(yè)的實際控制權。

前款第二項所稱取得所投資企業(yè)的實際控制權，包括下列情形：

（一）外國投資者持有企業(yè)50%以上股權；

（二）外國投資者持有企業(yè)股權不足50%，但其所享有的表決權能夠對董事會、股東會或者股東大會的決議產生重大影響；

（三）其他導致外國投資者能夠對企業(yè)的經營決策、人事、財務、技術等產生重大影響的情形。

對本條第一款規(guī)定范圍（以下稱申報范圍）內的外商投資，工作機制辦公室有權要求當事人申報。

第五條??當事人向工作機制辦公室申報外商投資前，可以就有關問題向工作機制辦公室進行咨詢。

第六條??當事人向工作機制辦公室申報外商投資，應當提交下列材料：

（一）申報書；

（二）投資方案；

（三）外商投資是否影響國家安全的說明；

（四）工作機制辦公室規(guī)定的其他材料。

申報書應當載明外國投資者的名稱、住所、經營范圍、投資的基本情況以及工作機制辦公室規(guī)定的其他事項。

工作機制辦公室根據工作需要，可以委托省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關部門代為收取并轉送本條第一款規(guī)定的材料。

第七條??工作機制辦公室應當自收到當事人提交或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關部門轉送的符合本辦法第六條規(guī)定的材料之日起15 個工作日內，對申報的外商投資作出是否需要進行安全審查的決定，并書面通知當事人。工作機制辦公室作出決定前，當事人不得實施投資。

工作機制辦公室作出不需要進行安全審查決定的，當事人可以實施投資。

第八條??外商投資安全審查分為一般審查和特別審查。工作機制辦公室決定對申報的外商投資進行安全審查的，應當自決定之日起30 個工作日內完成一般審查。審查期間，當事人不得實施投資。

經一般審查，認為申報的外商投資不影響國家安全的，工作機制辦公室應當作出通過安全審查的決定；認為影響或者可能影響國家安全的，工作機制辦公室應當作出啟動特別審查的決定。工作機制辦公室作出的決定應當書面通知當事人。

第九條??工作機制辦公室決定對申報的外商投資啟動特別審查的，審查后應當按照下列規(guī)定作出決定，并書面通知當事人：

（一）申報的外商投資不影響國家安全的，作出通過安全審查的決定；

（二）申報的外商投資影響國家安全的，作出禁止投資的決定；通過附加條件能夠消除對國家安全的影響，且當事人書面承諾接受附加條件的，可以作出附條件通過安全審查的決定，并在決定中列明附加條件。

特別審查應當自啟動之日起60個工作日內完成；特殊情況下，可以延長審查期限。延長審查期限應當書面通知當事人。審查期間，當事人不得實施投資。

第十條??工作機制辦公室對申報的外商投資進行安全審查期間，可以要求當事人補充提供相關材料，并向當事人詢問有關情況。當事人應當予以配合。

當事人補充提供材料的時間不計入審查期限。

第十一條??工作機制辦公室對申報的外商投資進行安全審查期間，當事人可以修改投資方案或者撤銷投資。

當事人修改投資方案的，審查期限自工作機制辦公室收到修改后的投資方案之日起重新計算；當事人撤銷投資的，工作機制辦公室終止審查。

第十二條??工作機制辦公室對申報的外商投資作出通過安全審查決定的，當事人可以實施投資；作出禁止投資決定的，當事人不得實施投資，已經實施的，應當限期處分股權或者資產以及采取其他必要措施，恢復到投資實施前的狀態(tài)，消除對國家安全的影響；作出附條件通過安全審查決定的，當事人應當按照附加條件實施投資。

第十三條??外商投資安全審查決定，由工作機制辦公室會同有關部門、地方人民政府監(jiān)督實施；對附條件通過安全審查的外商投資，可以采取要求提供有關證明材料、現場檢查等方式，對附加條件的實施情況進行核實。

第十四條??工作機制辦公室對申報的外商投資作出不需要進行安全審查或者通過安全審查的決定后，當事人變更投資方案，影響或者可能影響國家安全的，應當依照本辦法的規(guī)定重新向工作機制辦公室申報。

第十五條??有關機關、企業(yè)、社會團體、社會公眾等認為外商投資影響或者可能影響國家安全的，可以向工作機制辦公室提出進行安全審查的建議。

第十六條??對申報范圍內的外商投資，當事人未依照本辦法的規(guī)定申報即實施投資的，由工作機制辦公室責令限期申報；拒不申報的，責令限期處分股權或者資產以及采取其他必要措施，恢復到投資實施前的狀態(tài)，消除對國家安全的影響。

第十七條??當事人向工作機制辦公室提供虛假材料或者隱瞞有關信息的，由工作機制辦公室責令改正；提供虛假材料或者隱瞞有關信息騙取通過安全審查的，撤銷相關決定；已經實施投資的，責令限期處分股權或者資產以及采取其他必要措施，恢復到投資實施前的狀態(tài)，消除對國家安全的影響。

第十八條??附條件通過安全審查的外商投資，當事人未按照附加條件實施投資的，由工作機制辦公室責令改正；拒不改正的，責令限期處分股權或者資產以及采取其他必要措施，恢復到投資實施前的狀態(tài)，消除對國家安全的影響。

第十九條??當事人有本辦法第十六條、第十七條、第十八條規(guī)定情形的，應當將其作為不良信用記錄納入國家有關信用信息系統(tǒng)，并按照國家有關規(guī)定實施聯合懲戒。

第二十條??國家機關工作人員在外商投資安全審查工作中，濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、泄露國家秘密或者其所知悉的商業(yè)秘密的，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十一條??香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)投資者進行投資，影響或者可能影響國家安全的，參照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。

第二十二條??外國投資者通過證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所購買境內企業(yè)股票，影響或者可能影響國家安全的，其適用本辦法的具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同工作機制辦公室制定。

第二十三條??本辦法自公布之日起三十日后施行。

 

---

附：

健全外商投資安全審查制度 為更高水平對外開放保駕護航——外商投資安全審查工作機制辦公室負責人就《外商投資安全審查辦法》答記者問

經國務院批準，2020年12月19日國家發(fā)展改革委、商務部發(fā)布《外商投資安全審查辦法》（以下簡稱《安審辦法》），自公布之日起三十日后施行。為了解《安審辦法》出臺有關情況，針對各界關注的問題，記者采訪了外商投資安全審查工作機制辦公室有關負責人。

問：請介紹一下《安審辦法》出臺的背景。

答：對外開放是我國基本國策。黨的十八大以來，我國堅持互利共贏的開放戰(zhàn)略，持續(xù)推動擴大對外開放，努力營造市場化法治化國際化營商環(huán)境，大幅減少外資準入限制，2017—2020年連續(xù)四年縮減外商投資準入負面清單，全國版和自由貿易試驗區(qū)版負面清單限制措施分別縮減至33條和30條，制造業(yè)、能源資源、基礎設施、農業(yè)、金融等領域對外資實現重大開放，我國成為全球最受歡迎的外商投資目的地之一。今年以來，新冠肺炎疫情給全球跨境投資造成巨大沖擊，在此嚴峻形勢下，我國利用外資仍穩(wěn)中有增，是全球極少數吸收外資保持增長的主要經濟體之一。

在推動高水平對外開放的同時，國家也在穩(wěn)步推進外商投資管理制度改革。2019年出臺的《外商投資法》及其實施條例，確立了我國新時期外商投資法律制度的基本框架，在法律法規(guī)層面正式確立準入前國民待遇加負面清單管理制度，為推動更高水平對外開放提供了有力的法治保障。《外商投資法》及其實施條例還對外商投資安全審查制度作出規(guī)定，明確國家建立外商投資安全審查制度，對影響或者可能影響國家安全的外商投資進行安全審查。外商投資企業(yè)、外國商協(xié)會等有關方面十分關注外商投資安全審查制度如何落地實施，期待出臺外商投資安全審查具體規(guī)定，以便依法依規(guī)開展投資決策。

外商投資安全審查是國際通行的外資管理制度，在平衡經濟利益和維護國家安全方面發(fā)揮重要作用。近年來，世界主要國家和地區(qū)陸續(xù)推出或完善外商投資安全審查制度，美國出臺《外資風險審查現代化法》，歐盟出臺《外國直接投資框架條例》，澳大利亞出臺《外商投資改革法》，德國、日本分別修訂《對外貿易和支付法》《外匯與外貿法》，英國正在制定《國家安全和投資法》。

在此背景下，國家發(fā)展改革委、商務部在總結2011年以來我國外商投資安全審查實踐的基礎上，報請國務院批準，制定出臺《安審辦法》。

問：制定《安審辦法》的總體思路是什么？

答：習近平總書記強調，越開放越要重視安全，越要統(tǒng)籌好發(fā)展和安全，著力增強自身競爭能力、開放監(jiān)管能力、風險防控能力，煉就金剛不壞之身。黨的十九屆四中全會部署，建設更高水平開放型經濟新體制，健全外商投資安全審查制度。黨的十九屆五中全會要求，統(tǒng)籌發(fā)展和安全，把安全發(fā)展貫穿國家發(fā)展各領域和全過程，健全國家安全審查和監(jiān)管制度。

在制定《安審辦法》過程中，我們堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，認真學習領會黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，踐行總體國家安全觀和新發(fā)展理念，健全外商投資安全審查制度，為更高水平對外開放保駕護航，助力構建以國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局。

一是統(tǒng)籌發(fā)展和安全。堅持開放和安全并重，把握好積極促進外商投資和維護國家安全的關系，建立與準入前國民待遇加負面清單管理制度相適應的外商投資安全審查制度，推動擴大開放與風險防控協(xié)同共進，有效管控影響或者可能影響國家安全的外商投資，堅決筑牢國家安全屏障、防范化解國家安全風險，同時增強針對性，避免安全審查泛化。

二是總結審查實踐，填補監(jiān)管空白。我國自2011年建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度，并于2015年起在自由貿易試驗區(qū)試點實施與負面清單管理模式相適應的外商投資安全審查措施?！栋矊忁k法》總結近十年來的工作實踐，特別是自由貿易試驗區(qū)外商投資安全審查有益做法，對審查機構、審查范圍等進行適當調整，將金融等敏感領域一并納入審查范圍。

三是立足我國國情，適當借鑒國際經驗?；谖覈鴩野踩滦蝿菪绿攸c，參考近年來主要國家外商投資安全審查制度的新變化，吸收借鑒有益的制度成果，形成既適合我國國情又符合國際慣例的安全審查制度。

四是盡可能簡便，避免過多增加企業(yè)負擔。按照必要、合理的原則，設定審查程序和時限。同時，安全審查分三個階段進行，根據申報項目風險情況，分層次、遞進式推進審查，進入第二和第三階段的項目梯次減少，審查意見和決定將及時反饋給投資者。

問：《安審辦法》如何貫徹開放和安全并重？

答：改革開放40多年來，外商投資企業(yè)已經深度融入我國經濟，為經濟社會繁榮穩(wěn)定做出了積極貢獻。展望未來，我國開放的大門只會越開越大，我國擴大開放的方向不會變，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境的決心不會變，積極促進外商投資的態(tài)度不會變。

出臺《安審辦法》，實施外商投資安全審查，不是搞保護主義、更不是開放倒退，主要目的是適應推動形成全面開放新格局的需要，健全對外開放安全保障體系，在積極促進和保護外商投資的同時，有效預防和化解國家安全風險，為更高水平對外開放保駕護航。沒有安全保障的對外開放不可持續(xù)，只有把防控安全風險的籬笆扎得更密更牢，才能為新一輪對外開放奠定堅實基礎，才能更好實施更大范圍、更寬領域、更深層次的對外開放。在《安審辦法》實施過程中，我們將堅持在開放中謀發(fā)展、保安全，精準審查影響或者可能影響國家安全的外商投資，避免安全審查泛化。

下一步，我們將會同有關方面落實好《外商投資法》及其實施條例關于促進和保護外商投資的規(guī)定，在實施好《安審辦法》同時，積極推動規(guī)則、規(guī)制、管理、標準等制度型開放，健全準入前國民待遇加負面清單管理制度，在土地供應、稅費減免、資質許可、標準制定等方面對內外資企業(yè)一視同仁，繼續(xù)有序擴大對外開放，出臺新版鼓勵外商投資產業(yè)目錄，繼續(xù)鼓勵外商投資先進制造、現代服務、節(jié)能環(huán)保等領域，打造高標準市場化法治化國際化營商環(huán)境。

問：《安審辦法》的主要內容是什么？

答：《安審辦法》共23條，主要對以下內容作出規(guī)定：

一是外商投資安全審查機構。國家建立外商投資安全審查工作機制，工作機制辦公室設在國家發(fā)展改革委，由國家發(fā)展改革委、商務部牽頭，承擔外商投資安全審查的日常工作。根據國家發(fā)展改革委2019年第4號公告，外商投資安全審查申報由國家發(fā)展改革委政務服務大廳接收。

二是外商投資安全審查范圍。對下列范圍內的外商投資開展安全審查：投資軍工、軍工配套等關系國防安全的領域，以及在軍事設施和軍工設施周邊地域投資；投資關系國家安全的重要農產品、重要能源和資源、重大裝備制造、重要基礎設施、重要運輸服務、重要文化產品與服務、重要信息技術和互聯網產品與服務、重要金融服務、關鍵技術以及其他重要領域，并取得所投資企業(yè)的實際控制權。如外國投資者不清楚其投資是否在安全審查范圍內，可就具體項目情況咨詢外商投資安全審查工作機制辦公室，聯系方式參見國家發(fā)展改革委2019年第4號公告。

三是外商投資安全審查申報機制。外國投資者或者境內相關當事人應在實施投資前主動申報屬于審查范圍的投資。對于應報未報的外商投資，外商投資安全審查工作機制辦公室有權要求限期申報。有關機關、企業(yè)、社會團體、社會公眾等也可向工作機制辦公室提出審查建議。

四是外商投資安全審查程序和時限。安全審查分為三個階段，第一階段是初步審查，在收到符合申報要求的材料之日起15個工作日內，決定是否啟動安全審查。第二階段是一般審查，在啟動審查之日起30個工作日內作出通過審查的決定，或按程序進入下一階段審查。第三階段是為期60個工作日的特別審查，這一階段不是每個項目的必經程序，只有未通過一般審查的項目才會進入特別審查；特殊情況下可能延長特別審查時限；特別審查結束后將出具審查決定。審查期間，補充材料時間不計入審查期限。

五是外商投資安全審查決定執(zhí)行。對于通過安全審查的，可實施投資；對于附條件通過審查的，應當按照附加條件實施投資；對于禁止投資的，不得實施投資。

六是違規(guī)懲戒。對于拒不申報、弄虛作假、不執(zhí)行附加條件等違規(guī)行為，可責令當事人限期處分股權或者資產，亦可將其不良信用記錄納入國家有關信用信息系統(tǒng)并按照國家有關規(guī)定實施聯合懲戒。

問：證券領域外商投資安全審查規(guī)定什么時候出臺？

答：《安審辦法》第二十二條規(guī)定，外國投資者通過證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所購買境內企業(yè)股票，影響或者可能影響國家安全的，其適用本辦法的具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同外商投資安全審查工作機制辦公室制定。相關工作正在推進中。