上海法院調(diào)查令實(shí)施規(guī)則

（經(jīng)2001年6月13日上海市高級人民法院審判委員會，

第30次會議討論通過，于2001年6月13日起施行）

第一條 為保障當(dāng)事人在民事訴訟進(jìn)程中依法行使調(diào)查取證權(quán)利，規(guī)范調(diào)查取證行為，促進(jìn)人民法院依法審判，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第六十四條第一款、第六十五條第一款之規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 調(diào)查令是指當(dāng)事人在民事訴訟中因客觀原因無法取一得自己需要的證據(jù)，經(jīng)申請并獲人民法院批準(zhǔn)，由法院簽發(fā)給當(dāng)事人的訴訟代理律師向有關(guān)單位和個(gè)人收集所需證據(jù)的法律文件。

本條所稱客觀原因是指當(dāng)事人通過正常的調(diào)查取證途徑無法獲得相關(guān)證據(jù)。

第三條 調(diào)查令具有下列內(nèi)容：

（一）持令人的姓名、性別、律師證編號、律師事務(wù)所全稱；

（二）被調(diào)查人姓名或單位全稱；

（三）向被調(diào)查人收集、調(diào)查證據(jù)的范圍；

（四）持令人需要證明的待證事實(shí)；

（五）調(diào)查令的有效期；

（六）被調(diào)查人不能提供持令人所需證據(jù)的原因；

（七）調(diào)查令簽發(fā)人簽名。簽發(fā)日期及院印。

第四條 申請調(diào)查令應(yīng)具備以下條件：

（一）申請人必須是法院已經(jīng)立案受理的案件當(dāng)事人或經(jīng)當(dāng)事人委托的訴訟代理人；

（二）申請人應(yīng)當(dāng)向人民法院遞交申請書，述明需要收集的證據(jù)和所要證明的待證事實(shí)，以及無法取得上述證據(jù)的原因；

（三）持令人是案件當(dāng)事人的訴訟代理人，僅限于取得有效律師執(zhí)業(yè)證書的律師；

第五條 對申請調(diào)查令的申請由審理該案的合議庭或獨(dú)任審判法官進(jìn)行審查。對符合條件的申請，由合議庭法官或獨(dú)任審判法官填發(fā)調(diào)查令，由庭長或授權(quán)合議庭審判長簽發(fā)。

禁止在案件受理之前或無訴訟案件的情況下簽發(fā)調(diào)查令。

第六條 屬下列情況的，不予簽發(fā)調(diào)查令：

（一）涉及國家機(jī)密的；

（二）涉及個(gè)人隱私的；

（三）不宜由訴訟代理律師憑調(diào)查令自行調(diào)查收集的證據(jù)。

（四）其他原因不公開的證據(jù)。

涉及上述情形的證據(jù)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向受理法院提交證據(jù)線索，經(jīng)審查由法官依法調(diào)查收集相關(guān)證據(jù)。

第七條 持令人的權(quán)利與義務(wù)：

（一）持令人有前往本調(diào)查令所指定的人或單位收集、調(diào)查證據(jù)的權(quán)力；

（二）持令人應(yīng)主動將律師證與調(diào)查。令交被調(diào)查人核對，并將調(diào)查令交被調(diào)查人存檔。

（三）持令人因故未使用調(diào)查令或被調(diào)查人不能提供證據(jù)時(shí)，持令人應(yīng)當(dāng)在調(diào)查令載明的有效期屆滿之日起的三日內(nèi)，將調(diào)查令及被調(diào)查人不能提供證據(jù)的書面說明一并交還法院，歸入案卷。

第八條 被調(diào)查人的權(quán)利和義務(wù)：

（一）被調(diào)查人在核對持令人姓名、單位無誤后，需在有效期內(nèi)向持令人提供調(diào)查令指定的證據(jù)。

（二）不能在有效期內(nèi)提供證據(jù)或無證據(jù)提供，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查今上或另以書面形式說明原因，由經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人簽名、加蓋公章后交持令人。

（三）對涉及國家機(jī)密或調(diào)查令指定調(diào)查內(nèi)容以外的證據(jù)，被調(diào)查人有權(quán)拒絕提供。

第九條 持令人偽造、變造調(diào)查令，或者未按照規(guī)定使用調(diào)查令，或者未按照規(guī)定交還調(diào)查今，喪失在該案審理中再次申請調(diào)查令的資格，并由人民法院視情予以處理。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十條 本規(guī)則自2001年6月13日起施行。

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上海市高級人民法院

關(guān)于立案審查階段適用調(diào)查令的操作規(guī)則（試行）

第一條 【目的】為保障當(dāng)事人依法行使收集證據(jù)的權(quán)利，規(guī)范調(diào)查取證行為，進(jìn)一步提高立案審查的質(zhì)量和效率，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》，參照上海市高級人民法院《上海法院調(diào)查令實(shí)施規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合全市法院立案審查工作實(shí)際情況，制定本規(guī)則。

第二條 【概念界定】本規(guī)則所指調(diào)查令是指當(dāng)事人在立案審查階段因客觀原因無法取得訴訟所需要的證據(jù)，經(jīng)申請并獲法院批準(zhǔn)，由法院簽發(fā)給當(dāng)事人的訴訟代理律師，由其向有關(guān)單位和個(gè)人收集所需證據(jù)的格式性法律文書。

本條所稱客觀原因是指當(dāng)事人通過正常的調(diào)查取證途徑無法收集相關(guān)證據(jù)。

第三條 【申請階段】申請調(diào)查令的申請人必須已向法院遞交訴狀及相關(guān)證據(jù)，法院對申請人的起訴尚處于立案審查階段。

第四條 【申請范圍】在立案審查階段當(dāng)事人申請調(diào)查令的范圍僅限于法院能否立案的程序性證據(jù)，主要包括：

（一）當(dāng)事人的訴訟主體資格情況，如向有關(guān)部門調(diào)查動遷安置協(xié)議、公有住房登記證明等證據(jù)；

（二）法院對涉訴糾紛管轄權(quán)情況，如原告主張被告經(jīng)常居住地在某小區(qū)，但未在派出所辦理居住證，需向物業(yè)公司、村（居）委會及街道辦事處等調(diào)查居住情況的證據(jù)；

（三）其他需要開具調(diào)查令調(diào)查的證據(jù)。

當(dāng)事人申請開具調(diào)查令所需調(diào)查收集的證據(jù)涉及實(shí)體問題的，立案法官應(yīng)告知其向相關(guān)審判庭申請。

第五條 【申請條件】申請調(diào)查令應(yīng)具備以下條件：

（一）申請人必須是正在審查立案的案件當(dāng)事人或經(jīng)當(dāng)事人委托的訴訟代理人；

（二）申請人應(yīng)當(dāng)向法院遞交申請書，申請書應(yīng)載明所要調(diào)查收集的證據(jù)的內(nèi)容和所要證明的待證事實(shí)，以及無法取得上述證據(jù)的原因；

（三）持令人必須是案件當(dāng)事人的訴訟代理人且僅限于取得有效律師執(zhí)業(yè)證書的律師。

第六條 【申請審查】調(diào)查令的申請由審查該案的合議庭或立案法官進(jìn)行審查。對符合條件的申請，由合議庭法官或立案法官在立案審查期限內(nèi)填寫調(diào)查令，交庭長簽發(fā)。

第七條 【不予簽發(fā)】屬于下列情況的，不予簽發(fā)調(diào)查令：

（一）涉及國家機(jī)密的；

（二）涉及個(gè)人隱私的；

（三）不宜由訴訟代理律師憑調(diào)查令自行調(diào)查收集的證據(jù)。

第八條 【持令人的權(quán)利與義務(wù)】持令人的權(quán)利與義務(wù)：

（一）持令人有前往本調(diào)查令所指定的人或單位收集、調(diào)查證據(jù)的權(quán)利；

（二）持令人應(yīng)主動將律師證與調(diào)查令交被調(diào)查人核對，并將調(diào)查令交被調(diào)查人存檔；

（三）持令人因故未使用調(diào)查令或被調(diào)查人不能提供證據(jù)時(shí)，持令人應(yīng)當(dāng)在調(diào)查令載明的有效期屆滿之日起三日內(nèi)，將調(diào)查令及被調(diào)查人不能提供證據(jù)的書面說明一并交還法院，歸入案卷。

第九條 【被調(diào)查人的權(quán)利與義務(wù)】 被調(diào)查人的權(quán)利和義務(wù)：

（一）被調(diào)查人在核對持令人姓名、單位無誤后，需在有效期內(nèi)向持令人提供調(diào)查令指定的證據(jù)。

（二）不能在有效期內(nèi)提供證據(jù)或無證據(jù)提供，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查令上或另以書面形式說明原因，由經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人簽名、加蓋公章后交持令人。

（三）對涉及國家機(jī)密或調(diào)查令指定調(diào)查內(nèi)容以外的證據(jù)，被調(diào)查人有權(quán)拒絕提供。

第十條 【法律責(zé)任】持令人存在偽造、變造調(diào)查令，騙取調(diào)查令，未按照規(guī)定使用調(diào)查令，或者未按照規(guī)定交還調(diào)查令等情形，喪失再次向法院申請調(diào)查令的資格，并視情予以處理。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十一條 【生效時(shí)間】本規(guī)則自下發(fā)之日起試行。

（發(fā)布日期：2012年7月）

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上海市高級人民法院

在執(zhí)行程序中使用調(diào)查令的若干規(guī)定（試行）

（滬高法[2004]92號）

發(fā)布日期：2004-3-26

第一條（相關(guān)概念的界定）

執(zhí)行程序中的調(diào)查令是指在執(zhí)行階段，因申請執(zhí)行人無法獲取相關(guān)證據(jù)，履行相應(yīng)的舉證責(zé)任，經(jīng)其向人民法院提出申請，由人民法院批準(zhǔn)簽發(fā)的供指定律師向有關(guān)單位調(diào)查收集特定證據(jù)的法律文書。

本規(guī)定所稱的申請人是指向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行生效法律文書的債權(quán)人。

本規(guī)定所稱的持令人是指經(jīng)人民法院審查批準(zhǔn)，持調(diào)查令調(diào)查收集特定證據(jù)的申請執(zhí)行人所委托的代理律師。

本規(guī)定所稱的接受調(diào)查人是指調(diào)查令載明的須向持令人提供指定證據(jù)的機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位。

第二條　調(diào)查令的適用范圍

調(diào)查令適用于被執(zhí)行人有無實(shí)際履行能力的證據(jù)的調(diào)查收集，包括：

（一）被執(zhí)行人的基本情況；

（二）被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)情況；

（三）被執(zhí)行人是否對第三人享有到期債權(quán)以及第三人的財(cái)產(chǎn)情況；

（四）能夠證明被執(zhí)行人有無實(shí)際履行能力的其他情況。

但法律法規(guī)明確規(guī)定必須由人民法院執(zhí)行人員調(diào)查收集的證據(jù)除外。

第三條　適用調(diào)查令的禁止性規(guī)定

有下列情形之一的，不得使用調(diào)查令收集相關(guān)的證據(jù)：

（一）涉及國家機(jī)密的；

（二）涉及商業(yè)秘密的；

（三）與執(zhí)行案件無關(guān)的；

（四）其他不宜持令調(diào)查的。

第四條　可予使用調(diào)查令收集的證據(jù)形式

使用調(diào)查令調(diào)查收集的證據(jù)形式僅限于檔案材料、權(quán)利憑證、電子書證、信函電報(bào)等書證；不得包含證人證言等其他證據(jù)形式。

第五條　調(diào)查令的申領(lǐng)程序

執(zhí)行程序中使用調(diào)查令收集證據(jù)的，必須由申請執(zhí)行人向人民法院提出書面申請。

申請執(zhí)行人委托的代理律師代為申領(lǐng)調(diào)查令或者持令調(diào)查的，必須有申請執(zhí)行人的特別授權(quán)。

第六條　申領(lǐng)調(diào)查令的材料

申請執(zhí)行人申領(lǐng)調(diào)查令的，必須提供下列材料：

（一）申領(lǐng)調(diào)查令申請書、申請書中應(yīng)當(dāng)載明申領(lǐng)人和持令人的身份情況，申請調(diào)查收集的證據(jù)，目的及其理由等；

（二）申請調(diào)查特定證據(jù)的線索；

（三）委托代理人的權(quán)限證明及其合法有效的《律師執(zhí)業(yè)證》。

第七條　人民法院的告知義務(wù)

申領(lǐng)調(diào)查令時(shí)，人民法院執(zhí)行人員應(yīng)將《申領(lǐng)調(diào)查令須知》送達(dá)申領(lǐng)人或者其委托的代理律師，告知其相關(guān)的權(quán)利義務(wù)。送達(dá)情況須在送達(dá)回證或者筆錄中記明。

第八條　調(diào)查令的簽發(fā)程序

調(diào)查令的發(fā)放，須由三名執(zhí)行人員自申領(lǐng)人提出申領(lǐng)之日起七日內(nèi)按照少數(shù)服從多數(shù)的原則討論決定。

決定發(fā)放調(diào)查令的，由執(zhí)行人員填寫調(diào)查令，經(jīng)執(zhí)行長同意后報(bào)庭長簽發(fā)。

調(diào)查令的簽發(fā)程序和簽發(fā)的調(diào)查令應(yīng)當(dāng)記明筆錄并登記備案。

第九條　調(diào)查令的內(nèi)容

調(diào)查令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）執(zhí)行案件的案號、案件當(dāng)事人的姓名或者名稱；

（二）申領(lǐng)人的姓名或者名稱；

（三）接受調(diào)查人的名稱；

（四）持令人的姓名、性別、律師執(zhí)業(yè)證證號、律師事務(wù)所全稱；

（五）調(diào)查收集的證據(jù)內(nèi)容；

（六）調(diào)查令的有效期限；

（七）填發(fā)人、簽發(fā)人、日期和院印；

（八）申領(lǐng)人或者持令人領(lǐng)取調(diào)查令及回執(zhí)的簽名和日期。

調(diào)查令的有效期限最長不得超過三十日。

第十條　持令調(diào)查的實(shí)施

持令調(diào)查收集證據(jù)的，必須由申請執(zhí)行人委托的持有效《律師執(zhí)業(yè)證》的兩名代理律師共同進(jìn)行。

第十一條　使用調(diào)查令時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)

持令人調(diào)查收集證據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)主動向接受調(diào)查人出示身份證件和調(diào)查令。

持令人應(yīng)當(dāng)正確使用《調(diào)查令》，并確保調(diào)查收集的證據(jù)的真實(shí)完整。

對持令調(diào)查中獲知的有關(guān)信息，申領(lǐng)人、持令人應(yīng)當(dāng)對外承擔(dān)保密責(zé)任。

第十二條　接受調(diào)查人提供證據(jù)的期限

接受調(diào)查人應(yīng)當(dāng)于收到調(diào)查令之日起七日內(nèi)向持令人提供調(diào)查令所指定的證據(jù)。

第十三條　接受調(diào)查人有權(quán)拒絕提供相關(guān)證據(jù)的情形

接受調(diào)查人有權(quán)拒絕提供本規(guī)定第四條所列的相關(guān)證據(jù)以及調(diào)查令載明的指定證據(jù)以外的其他證據(jù)。

第十四條　調(diào)查令正本或者回執(zhí)的交還

持令人應(yīng)當(dāng)將調(diào)查收集的證據(jù)于調(diào)查結(jié)束后七日內(nèi)連同接受調(diào)查人填寫的回執(zhí)提交人民法院。

持令人因故未使用調(diào)查令的，應(yīng)當(dāng)于調(diào)查令有效期限屆滿之日起七日內(nèi)，將調(diào)查令正本及回執(zhí)交還人民法院。

第十五條　未按期交還調(diào)查令正本或者回執(zhí)的催交

持令人逾期未將收集的證據(jù)或者調(diào)查令、回執(zhí)等文件交還人民法院的，執(zhí)行人員應(yīng)當(dāng)于逾期后十五日內(nèi)向持令人催交，并將催交情況記明筆錄。

第十六條　規(guī)定的施行

本規(guī)定自下發(fā)之日起施行。